中證監擬沒收老虎、富途及長橋境內非法經營業務違法所得並處罰

风从南方来

中國證監會公布，依法對老虎、富途及長橋證券境內外相關主體，在境內非法經營證券業務等行為立案調查，並作出行政處罰事先告知，擬決定沒收3間機構境內外相關主體全部違法所得，並依法嚴厲處罰。中證監說，當事人享有陳述、申辯及要求聽證的權利，當局將充分聽取當事人意見後，依法作出行政處罰決定。

中證監新聞稿指出，3間證券公司境內外相關主體未經當局核准及相關許可，在境內開展證券交易營銷推廣、處理交易指令等相關證券業務服務並獲取收益，違反證券法規定，構成非法經營證券業務。3間證券公司亦違反證券投資基金法、期貨和衍生品法規定，非法從事公募基金銷售業務、非法從事期貨經紀業務。

中證監表示，相關非法跨境展業行為破壞市場秩序，必須堅決打擊，下一步將繼續堅決落實監管「長牙帶刺」、有棱有角要求，嚴厲打擊境外機構在境內非法經營證券業務等違法行為，全力維護資本市場秩序和穩定。

另外，中國證監會等8個部門聯合印發《綜合整治非法跨境證券期貨基金經營活動實施方案》，明確經過2年集中整治全面取締境外證券期貨基金經營機構非法跨境經營活動。

新華社報道，根據方案，設置2年集中整治期清理非法存量業務。在集中整治期內，禁止境外機構為存量投資者在境內非法提供買入交易、轉入資金等服務，只允許單向賣出交易並轉出資金。集中整治期滿後，境外機構要全面關停境內網站、交易軟件及配套服務器，禁止為存量投資者在境內非法提供交易等服務。

方案强調，投資者財產安全不受整治影響。市場人士認為，整治針對境外機構非法跨境展業活動，不會影響現有合法渠道。

风从南方来

富途今日收到中國證券監督管理委員會及深圳證監局（下稱「中國證監會」）發出的有關公司在中國內地經營證券業務等行爲的行政處罰事先告知。告知指出，富途在中國內地和中國香港的相關實體（下稱「相關實體」）未經中國證監會覈准或取得相關許可，在境內開展相關證券業務、公募基金銷售業務及期貨業務，違反中華人民共和國《證券法》、《證券投資基金法》和《期貨及衍生品法》。中國證監會擬對相關實體的行爲責令改正、予以取締、沒收違法所得並處以罰款，總計金額約人民幣18.5億元。此外，中國證監會擬對公司創始人及CEO李華先生本人罰款人民幣125萬元。
上述擬處罰事項與公司將有進一步溝通，並由中國證監會最終裁定。富途將積極配合中國證監會的相關工作。
一直以來，公司與中國證監會保持緊密溝通，並針對在中國內地的業務持續實施了整改措施。截至2026年一季度，公司中國內地有資產客戶數佔整體有資產客戶總數的比例約爲13%。與此同時，隨着本公司持續拓展國際市場，海外有資產客戶數穩定增長。公司在中國香港及海外各市場的業務運營一切正常。